Màster Universitari en Advocacia + Postgrau d’Especialització en Compliance i Ciberseguretat
Pla d'estudis i assignatures 2020-2021
| Assignatures del curs 1 | Tipus | Per. | ECTS |
|---|---|---|---|
| Optatives | OP | Anual | 12,00 |
| Assessorament en Dret Administratiu i Constitucional | OB | Sem.1 | 3,00 |
| Assessorament en Dret Civil | OB | Sem.1 | 5,00 |
| Assessorament en Dret Laboral | OB | Sem.1 | 3,00 |
| Assessorament en Dret Mercantil | OB | Sem.1 | 2,00 |
| Litigació Administrativa | OB | Sem.1 | 3,00 |
| Litigació Laboral | OB | Sem.1 | 3,00 |
| Litigació Penal | OB | Sem.1 | 5,00 |
| Deontologia Professional | OB | Sem.2 | 3,00 |
| Ejercicio de la Abogacía | OB | Sem.2 | 4,00 |
| Fonaments de Dret Jurisdiccional | OB | Sem.2 | 4,00 |
| Litigació Civil i Mercantil | OB | Sem.2 | 5,00 |
| Mediació i Arbitratge | OB | Sem.2 | 2,00 |
| Pràctica Professional | PR | Sem.2 | 6,00 |
| Assignatures del curs 2 | Tipus | Per. | ECTS |
|---|---|---|---|
| Pràctica Professional | PR | Sem.1 | 24,00 |
| Treball Fi de Màster | TF | Sem.1 | 6,00 |
- ECTS: European Credit Transfer System
- Per.: període del calendari
Mòdul 1
Introducció: règim jurídic actual de la responsabilitat penal de les persones jurídiques i la seva incidència en el govern corporatiu i l’ètica d’empresa
En aquest mòdul s’explicarà la regulació de la responsabilitat penal de les empreses. Es tracta d’una novetat en el nostre Codi penal, que va ser introduïda el 2010 i desenvolupada el 2015. La responsabilitat penal de les persones jurídiques ha suposat una reforma de calat profund en el nostre dret penal, ja que el legislador espanyol s’ha inspirat en un sistema que fins ara apareixia com a contraposat a la nostra ordenació jurídica: el dret angloamericà. En concret, aquest mòdul tractarà de les qüestions següents:
- Història legislativa de l’article 31 bis del Codi penal. De les conseqüències accessòries del 129 a la responsabilitat penal de les empreses.
- Descripció del règim vigent. Articles 31 bis a quinquies, 33.7 i 66 bis del Codi penal.
- El dret comparat com a criteri d’interpretació.
- Reflexions sobre la incidència de la nova regulació en la teoria general del delicte i en el model d’Estat.
- Compliance & Ethics: evolució històrica i tendències actuals en matèria d’ètica empresarial i govern corporatiu.
Mòdul 2
Els models de prevenció de delictes o compliance programs: Concepte i regulació penal
En aquest mòdul es tractarà el fenomen dels models de prevenció de delictes o compliance programs. Aquests consisteixen en una sèrie de regulacions internes o protocols, de contingut essencialment jurídic. Per tant, és important distingir-los d’altres disposicions que, a primera vista, podrien semblar en part semblants (auditories, regulacions sectorials per a la prevenció del blanqueig i per a la prevenció de riscos laborals, codi ètic, etc.). També és important relacionar els MPD amb els coneixements empírics necessaris en la identificació de riscos, disseny d’estratègies preventives i detecció d’incompliments, etc.
D’aquesta manera, els continguts d’aquest mòdul es poden sintetitzar de la manera següent:
- L’article 31 bis 5 CP i els models de referència genèrics i específics en matèria de compliance, tant nacionals com internacionals.
- Models de prevenció de delictes des d’una perspectiva sectorial: en especial, gestió de la privacitat, blanqueig de capitals i medi ambient.
- Concepte de model de prevenció de delictes o criminal compliance. Distinció amb altres fenòmens similars: bon govern corporatiu, responsabilitat social corporativa, business ethics, etc. Anàlisi dels diferents models d’incardinació i estructura de l’òrgan de compliment en l’organigrama de l’empresa.
- Perspectiva criminològica (i altres ciències del comportament) i programes de compliment normatiu.
Mòdul 3
L’encarregat de compliment o compliance officer (I): prevenció de delictes
Aquest mòdul se centra en la figura de l’encarregat de compliment o compliance officer. Es tracta d’una persona o òrgan col·legiat encarregat de vetllar per la legalitat i la implementació de l’MPD. En concret, el compliance officer exerceix diferents funcions de vigilància i control amb transcendència no només per a la responsabilitat de l’empresa, sinó també per a la responsabilitat individual del Consell d’Administració i del mateix compliance officer, i per als drets fonamentals dels treballadors de l’empresa. En concret, en aquest tema es tractaran les qüestions següents:
- El compliance officer com a garant de la legalitat en l’empresa. Òrgan autònom amb poders d’iniciativa i control. Estructura col·legiada vs. individual. Internalització vs. externalització.
- Elaboració de qüestionaris i entrevistes.
- Disseny d’un mapa de riscos penals.
- Disseny de protocols i avaluació periòdica.
- Formació en l’empresa. Importància del compliance officer per garantir el tone from the top.
Mòdul 4
L’encarregat de compliment o compliance officer (II): detecció de delictes
En aquest mòdul s’incidirà sobre el contingut de la funció de detecció dels delictes que correspon al compliance officer. Igual com en el tema anterior, s’abordaran en profunditat les competències de l’encarregat de compliment. Aquesta vegada, en relació amb la seva funció de detectar delictes. En concret, es tractaran les qüestions següents:
- Investigacions internes.
- Disseny d’una línia ètica o canal de denúncia (whistleblowing).
- Possibles problemes i solucions: drets fonamentals, importància de la preconstitució de prova (documentació), etc.
Mòdul 5
L’encarregat del compliment o compliance officer (III): reacció davant els delictes
En aquest mòdul es donaran les eines necessàries per aprendre a dissenyar una bona política de gestió de la crisi dins de l’empresa. S’insistirà en la importància que el compliance officer conegui tant el límit de les seves competències i responsabilitats com el protocol d’actuació per evitar o atenuar els efectes d’un procés penal. En aquest sentit, els continguts d’aquest mòdul es poden sintetitzar de la manera següent:
- El report de l’incompliment al Consell d’Administració. Ponderació de la (in)conveniència de practicar les circumstàncies atenuants de l’art. 31 quater del Codi penal: confessió, col·laboració, reparació i compliance.
- El disseny d’un sistema de sancions disciplinari. Possibles problemes de dret laboral i solucions.
- La defensa processal de la persona jurídica. Règim legal, problemes i solucions.
- La responsabilitat individual pels delictes de l’empresa.
- La millora de l’MPD i de la imatge de l’empresa.
Mòdul 6
Tecnologia, ciberseguretat i compliance: gestió d’un MPD en el marc de les TIC i de la protecció de béns personals i actius de l’empresa
En aquest mòdul s’abordarà com es pot implementar i gestionar un MPD utilitzant un sistema tecnològic d’acompanyament i verificació periòdica en la seva gestió. L’objectiu és que, d’una manera pràctica i tangible, es pugui garantir l’eficàcia del control i la prova mitjançant l’obtenció i la recopilació d’evidències acompanyades de les màximes garanties i d’un sistema de segellament de temps. Així mateix, s’abordaran aquelles qüestions més controvertides i importants relatives a:
- La transformació digital de les empreses i la gestió de la ciberseguretat.
- La protecció de dades (amb espacial referència al nou reglament europeu i a la figura del Data Protection Officer).
- El mapa de riscos digitals davant del qual convé protegir-se.

